标的企业 基本情况 标的企业名称 沙湾正元国际矿业有限公司 注册地（住所） 中国-新疆维吾尔自治区（沙湾县沙河路1号） 法定代表人 李先军 成立时间 2007-09-18 注册资本（万元） 人民币 2000 经济类型 国有控股企业 公司类型（经济性质） 国有企业 所属行业 矿业 组织机构代码 66665720-1 经营规模 小型 经营范围 矿业投资与咨询 职工人数 5 人 是否含有国有划拨土地 否 标的企业 股权结构 标的企业原股东是否 放弃行使优先购买权 是 序号 前十位股东名称 持股比例 1 正元国际矿业有限公司 55.98% 2 中国冶金地质总局山东局 44.02% 主要财务 指标 （万元） 以下数据出自企业年度审计报告 2010年度 营业收入 营业利润 净利润 0 0 0 资产总计 负债总计 所有者权益 2004.07 4.07 2000 审计机构 中喜会计师事务所有限责任公司 以下数据出自企业财务报表 报表日期 营业收入 营业利润 净利润 2011-12-31 0 0 0 报表类型 资产总计 负债总计 所有者权益 月报 2004.48 4.48 2000 资产评估 情况 （万元） 评估机构 北京中恒正源资产评估有限责任公司 核准（备案）机构 中国冶金地质总局 核准（备案）日期 2012-01-30 评估基准日 2011-09-30 项目 账面价值 评估价值 资产总计（万元） 2000.08 28204.42 负债总计（万元） 0.08 0.08 净 资 产（万元） 2000 28204.34 转让标的对应评估值 25383.906（万元） 评估基准日审计机构 中喜会计师事务所有限责任公司 律师事务所 北京市雨仁律师事务所 内部审议情况 股东会决议 重要信息 披露 其他披露内容 1、标的企业享有当地政府招商引资优惠政策，但具体优惠情况以当地政府政策为准。 2、本项目标的企业所属的新疆沙湾—乌苏翁格拉克拉煤矿区勘探探矿权和新疆沙湾县博尔通古区煤炭详查探矿权评估价值分别为15829.02万元，10362.21万元，详见《探矿权评估报告》。 管理层拟参与受让意向 否 三、转让方简况 转让方基本情况 转让方名称 正元国际矿业有限公司 注册地（住所） 中国[156]北京市[110000]市辖区[110100]北京市海淀区创业中路36号5层501室 法定代表人 丁传锡 注册资本（万元） 人民币 12570.748 经济类型 国有控股企业 公司类型（经济性质） 国有企业 所属行业 地质勘查 组织机构代码 77155038-5 经营规模 中型 持有产(股)权比例 55.98% 拟转让产(股)权比例 50.382% 产权转让行为批准情况 国资监管机构 国务院国资委 所属集团或 主管部门名称 中国冶金地质总局 组织机构代码 400006022 批准单位名称 中国冶金地质总局 决议类型 批复 转让方基本情况 转让方名称 中国冶金地质总局山东局 注册地（住所） 中国[156]山东省[370000]济南市[370100]山东省济南市历下区山师东路14号 法定代表人 李洪喜 注册资本（万元） 人民币 2300 经济类型 国有事业单位，国有社团等 公司类型（经济性质） 事业法人 所属行业 地质勘查 组织机构代码 49557053-0 经营规模 大型 持有产(股)权比例 44.02% 拟转让产(股)权比例 39.618% 产权转让行为批准情况 国资监管机构 国务院国资委 所属集团或 主管部门名称 中国冶金地质总局 组织机构代码 400006022 批准单位名称 中国冶金地质总局 决议类型 批复 四、交易条件与受让方资格条件 交易条件 挂牌价格（万元） 25384 价款支付方式 一次性付款 与转让相关其他条件 1、意向受让方须在资格确认后3个工作日内向交易所指定账户支付人民币7600万元作为交易保证金。如挂牌期满只产生一家符合条件的意向受让方，采取协议方式成交，该保证金直接转为部分交易价款；如挂牌期满产生两家及以上符合条件的意向受让方，则该保证金直接转为竞价保证金。通过竞价确定的最终受让方，其交纳的保证金直接转为部分交易价款。其余意向受让方所交纳的保证金在受让方被确定之日起3个工作日内无息返还。非转让方原因，出现以下任何一种情况时，意向受让方的保证金将被扣除： （1）意向受让方递交受让申请并交纳保证金后单方撤回受让申请的； （2）产生两家及以上符合条件的意向受让方时，意向受让方通过资格确认并交纳保证金后未参加后续竞价程序的； （3）在竞价过程中以挂牌价格为起始价格，各意向受让方均不应价的； （4）在被确定为最终受让方后未按约定时限与转让方签署《产权交易合同》的或未按约定时限支付交易价款的； （5）意向受让方存在其他违反交易规则、挂牌条件要求的。 2、意向受让方应自被确定为最终受让方之日起5个工作日内与转让方签署《产权交易合同》，自《产权交易合同》签署之日起5个工作日内支付其余交易价款至交易所指定账户。 3、意向受让方须书面承诺：在受让本项目后，尽快对标的企业拥有的煤炭资源进行开发；同意在交易所出具《产权交易凭证》后5个工作日内将交易价款划转到转让方指定账户。