二、标的企业简况 标的企业基本情况 标的企业名称 四川小金川水电开发有限公司 注册地(地址) 四川省阿坝州小金县美兴镇 法定代表人 刘万海 成立时间 2009-12-16 注册资本 人民币 5000.000000万元 经济类型 国有控股企业 公司类型（经济性质） 有限责任公司 经营规模 小型 组织机构代码 69699845-3 经营范围 水力项目的开发，建设、投资、经营：水电技术咨询、服务及综合利用 职工人数 42人 是否含有国有划拨土地 否 标的企业股权结构 老股东是否放弃行使优先购买权 是 序号 前十位股东名称 持股比例 1 中国水电建设集团四川电力开发有限公司 49.5% 2 中国水利水电第十四工程局有限公司 22.5% 3 四川岷江水利电力股份有限公司 18% 4 阿坝藏族羌族自治州政府国有资产监督管理委员会 10% 主要财务指标 以下数据出自年度审计报告 2011年度 营业收入 营业利润 净利润 资产总计 负债总计 所有者权益 39388.270000万元 26188.270000万元 13200.000000万元 审计机构 信永中和会计师事务所有限责任公司 2010年度 营业收入 营业利润 净利润 资产总计 负债总计 所有者权益 17355.260000万元 12355.260000万元 5000.000000万元 审计机构 中天运会计师事务所有限公司 以下数据出自企业财务报表 报表日期 营业收入 营业利润 净利润 2011-10-31 报表类型 资产总计 负债总计 所有者权益 月报 38628.110000万元 25428.110000万元 13200.000000万元 资产评估情况 评估机构 北京中企华资产评估有限责任公司 核准（备案）机构 国家电网公司 核准（备案）日期 2011-12-01 评估基准日 2011-08-31 基准日审计机构 信永中和会计师事务所有限责任公司 律师事务所 北京市大成律师事务所 内部审议情况 股东会决议 项目 账面价值 评估价值 流动资产 11700.830000万元 11700.830000万元 固定资产 1581.860000万元 2022.200000万元 无形资产 295.540000万元 377.660000万元 其它资产 25810.040000万元 25794.680000万元 资产总计 39388.270000万元 39895.380000万元 流动负债 3088.270000万元 3088.270000万元 长期负债 23100.000000万元 23100.000000万元 负债总计 26188.270000万元 26188.270000万元 净资产 13200.000000万元 13707.110000万元 转让标的对应评估值 991.280000万元 重要信息披露 其他披露内容 1、根据《四川小金川水电开发有限公司股东会协议书》，四川小金川水电开发有限公司各电源项目开发建设所需资本金超出注册资本部分，由各股东分期注入。 2、根据《四川小金川水电开发有限公司2011年第一次股东会议决议》，四川岷江水利电力股份有限公司按股权比例应在2011年7月31日前缴纳项目资本金1800万元，截至评估基准日尚未缴纳。 3、其他详见审计报告、资产评估报告、法律意见书。 重大债权债务事项 无 审计报告和评估报告中的保留意见、重要揭示、特别事项说明中涉及转让产权的提示提醒等内容 详见评估报告特别事项说明 其他信息 无 管理层拟参与受让意向 否 三、交易条件与受让方资格条件 交易条件 挂牌价格 991.280000万元 价款支付方式 一次性付款 对转让标的企业职工有无继续 聘用要求 否 对转让标的企业存续发展方面 有无要求 否 产权转让涉及的债权债务处置 有无要求 否 与转让相关其他条件 1.意向受让方在通过资格确认后3个工作日内，须向上海联合产权交易所（以下简称“联交所”）交纳297.384万元保证金，否则视为自动放弃受让资格。如只征集到一家符合条件的意向受让方，则协议成交，该保证金在受让方支付完剩余交易价款后转为履约的部分款项；如征集到两家及以上符合条件的意向受让方，则通过竞价确定受让方，该保证金转为竞价保证金，一旦该意向受让方竞价成功，保证金在受让方支付完剩余交易价款后转为履约的部分款项。其余意向受让方支付的保证金由交易所按规定无息返还。 2.意向受让方被确定为最终受让方后，须在3个工作日内与转让方签订产权交易合同，在签订产权交易合同后5个工作日内一次性支付除保证金外的剩余交易价款至联交所指定账户。 3.意向受让方申请的同时应书面承诺：①在股权变更登记手续办理完结后五个工作日内一次性将转让方欠缴标的公司的项目资本金1800万元付至标的公司指规定定账户。②履行既有的《四川小金川水电开发有限公司股东会协议书》规定应承担的义务。 4.为保护转让方和真实意向受让方的合法利益，转让方在此做出特别提示，设定如下内容作为要约，意向受让方一旦通过资格确认且缴纳保证金，即视为对此的承诺。非转让方原因，当出现以下任何一种情况时，转让方有权全部扣除该意向受让方保证金，作为对转让方的补偿金：（1）意向受让方通过资格确认并交纳保证金后单方撤回受让申请的；（2）产生两家及以上符合条件的意向受让方时未参加后续竞价程序的；（3）在竞价过程中以挂牌价格为起始价格，各意向受让方均不应价的；（4）被确定为最终受让方后，未在3个工作日内与转让方签订产权交易合同的；（5）被确定为最终受让方后，未在产权交易合同签订后5个工作日内一次性支付剩余交易价款的。（6）其他违反交易所产权转让相关规则情形的。 5.意向受让方应当自行对照阿府函[2010]88号等有关法律、法规、规章和规范性文件中的规定和监管要求，决定是否参与受让标的。 6.意向受让方交纳保证金，即视为已详细阅读并完全认可本股权转让项目所涉及之审计报告和资产评估报告所披露内容以及已完成对本项目的全部尽职调查；并根据该等判断决定自愿全部接受产权转让公告之内容。