标的企业

基本情况

标的企业名称 中原利达铁路轨道技术发展有限公司 

注册地（住所） 中国-河南省-郑州市（荥阳市京城路与建设路交叉口西南侧） 

法定代表人 孙东明 

成立时间 2006-09-25 

注册资本（万元）  人民币  10000

经济类型 国有控股企业 

公司类型（经济性质） 有限责任公司 

所属行业 交通运输设备制造业 

组织机构代码 79425163-6 

经营规模 大型 

经营范围 铁路轨道扣件系统、轨枕、道岔的研发、销售、服务、进出口业务等。 

职工人数 209 人

是否含有国有划拨土地 否

标的企业

股权结构 标的企业原股东是否

放弃行使优先购买权 是

序号 前十位股东名称 持股比例

1 郑铁利达实业开发总公司 39.2%

2 河南中基投资发展有限公司 24.8%

3 河南创业投资股份有限公司 20%

4 通用技术集团投资管理有限公司 16%

     

主要财务

指标

（万元）

以下数据出自企业年度审计报告

2012年度 营业收入 营业利润 净利润

26478.9  1992.16  1744.23 

资产总计 负债总计 所有者权益

39915.35  22850.31  17065.04 

审计机构 天健会计师事务所(特殊普通合伙) 

以下数据出自企业财务报表

报表日期 营业收入 营业利润 净利润

2013-03-31  11825.77  1115.29  947.99 

报表类型 资产总计 负债总计 所有者权益

季报  39877.9  21863.87  18014.04 

资产评估

情况

（万元） 评估机构 北京北方亚事资产评估有限责任公司 

核准（备案）机构 中国通用技术（集团）控股有限责任公司、河南投资集团有限公司 

核准（备案）日期 2013-06-28 

评估基准日 2012-06-30 

项目 账面价值 评估价值

资产总计（万元） 36053.03   -  

负债总计（万元） 19999.51   -  

净 资 产（万元） 16053.52  24599.99 

转让标的对应评估值 5264.39786（万元）

评估基准日审计机构 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 

律师事务所 北京国咨律师事务所 

内部审议情况 股东会决议 

重要信息

披露 其他披露内容  详见评估报告、审计报告、法律意见书等备查文件。 

管理层拟参与受让意向 否 

三、转让方简况

转让方基本情况 转让方名称 河南创业投资股份有限公司 

注册地（住所） 中国[156]河南省[410000]郑州市[410100]市辖区[410101]郑州市高新区瑞达路96号创业中心科技创业广场 

法定代表人 赵志勇 

注册资本（万元） 人民币 10500 

经济类型 国有控股企业 

公司类型（经济性质） 股份有限公司 

所属行业 投资与资产管理 

组织机构代码 74252335-3 

经营规模 大型 

持有产(股)权比例 20%

拟转让产(股)权比例 12%

产权转让行为批准情况 国资监管机构 省级国资委 

所属集团或 主管部门名称 河南投资集团有限公司 

组织机构代码 16995424-8 

批准单位名称 河南创业投资股份有限公司董事会 

决议类型 董事会决议  

转让方基本情况 转让方名称 通用技术集团投资管理有限公司 

注册地（住所） 中国[156]上海市[310000]市辖区[310100]浦东新区[310115]上海市世纪大道88号金茂大厦办公楼2区15层01、02单元 

法定代表人 宋奇 

注册资本（万元） 人民币 50000 

经济类型 国有控股企业 

公司类型（经济性质） 有限责任公司 

所属行业 投资与资产管理 

组织机构代码 13385664-6 

经营规模 大型 

持有产(股)权比例 16%

拟转让产(股)权比例 9.4%

产权转让行为批准情况 国资监管机构 国务院国资委 

所属集团或 主管部门名称 中国通用技术（集团）控股有限责任公司 

组织机构代码 71092200X 

批准单位名称 通用技术集团投资管理有限公司股东会 

决议类型 股东会议决议  

四、交易条件与受让方资格条件

交易条件 挂牌价格（万元） 5264.4 

价款支付方式 一次性付款 

与转让相关其他条件  1、意向受让方须在受让资格确认后3个工作日内支付人民币1579.32万元的交易保证金至北交所指定账户（以到账时间为准）。 

2、如挂牌期满，只征集到一家符合条件的意向受让方，则采取协议转让方式成交；若征集到两家及以上符合条件的意向受让方，则竞价方式确定受让方，意向受让方所交纳的交易保证金自动转为竞价保证金。意向受让方被确定为最终受让方的，其交纳的保证金自动转为交易价款的一部分，其余意向受让方所交纳的保证金在最终受让方被确定之日起3个工作日内无息返还。 

3、若非转让方原因，出现以下任何一种情况时，意向受让方所交纳保证金将被扣除：①意向受让方交纳交易保证金后单方撤回受让申请的；②征集到两家及以上符合条件的意向受让方后，未参与后续竞价程序的；③在竞价过程中以挂牌价格为起始价格，各意向受让方均不应价的；④在被确定为受让方后未按约定时限与转让方签署《产权交易合同》及未按约定时限支付除保证金外剩余交易价款的。 

4、意向受让方被确定为最终受让方之日起5个工作日内须与转让方签订《产权交易合同》，并在合同签订之日起的5个工作日内一次性支付交易价款。