【项目名称】国泰君安投资管理股份有限公司法人股286.5019万股 (挂牌中)
| 项目编号： | G312BJ1004867 | 项目类别： | 股权 |
| 所在地区： | 上海 | 所属行业： | 金融业 |
| 挂牌日期： | 2012-03-28 至 2012-04-25 | 投诉举报： | 请点这里举报投诉 |
| 一、转让方承诺 | ||||||
| 本转让方拟转让持有标的企业产权，并委托交易机构公开披露产权转让信息和组织交易活动。依照公开、公平、公正、诚信的原则作如下承诺： | ||||||
| 二、标的企业简况 | ||||||
标的企业 | 标的企业名称 | 国泰君安投资管理股份有限公司 | ||||
| 注册地（住所） | 中国-上海市-市辖区（上海市浦东新区商城路618号良友大厦1005室） | |||||
| 法定代表人 | 朱宁 | |||||
| 成立时间 | 2001-12-31 | |||||
| 注册资本（万元） | 人民币 137583 | |||||
| 经济类型 | 国有参股企业 | |||||
| 公司类型（经济性质） | 股份有限公司 | |||||
| 所属行业 | 金融业 | |||||
| 组织机构代码 | 73540035-5 | |||||
| 经营规模 | 大型 | |||||
| 经营范围 | 资产管理，企业投资，企业咨询。 | |||||
| 职工人数 | 99 人 | |||||
| 是否含有国有划拨土地 | 否 | |||||
| 标的企业 股权结构 | 标的企业原股东是否 放弃行使优先购买权 | 是 | ||||
| 序号 | 前十位股东名称 | 持股比例 | ||||
| 1 | 上海国有资产经营有限公司 | 33.14% | ||||
| 2 | 中央汇金投资有限责任公司 | 14.54% | ||||
| 3 | 深圳市投资控股有限公司 | 11.49% | ||||
| 4 | 大众交通（集团）股份有限公司 | 3.27% | ||||
| 5 | 深圳能源集团股份有限公司 | 3.27% | ||||
| 6 | 杭州市财开投资集团公司 | 2.3% | ||||
| 7 | 中国核工业集团公司 | 1.85% | ||||
| 8 | 申能（集团）有限公司 | 1.78% | ||||
| 9 | 安徽华茂纺织股份有限公司 | 1.74% | ||||
| 10 | 上海申鑫经济发展总公司 | 1.68% | ||||
主要财务 | 以下数据出自企业年度审计报告 | |||||
| 2010年度 | 营业收入 | 营业利润 | 净利润 | |||
| 11938.67 | 4085.89 | 3102.86 | ||||
| 资产总计 | 负债总计 | 所有者权益 | ||||
| 252405.31 | 84238.1 | 168167.21 | ||||
| 审计机构 | 上海立信佳诚东审会计师事务所有限公司 | |||||
| 以下数据出自企业财务报表 | ||||||
| 报表日期 | 营业收入 | 营业利润 | 净利润 | |||
| 2012-02-29 | 40 | -227.44 | -228.94 | |||
| 报表类型 | 资产总计 | 负债总计 | 所有者权益 | |||
| 月报 | 243575.43 | 74735.09 | 168840.34 | |||
| 资产评估 情况 （万元） | 评估机构 | 上海申威资产评估有限公司 | ||||
| 核准（备案）机构 | 中国航天科工集团公司 | |||||
| 核准（备案）日期 | 2012-01-10 | |||||
| 评估基准日 | 2011-06-30 | |||||
| 项目 | 账面价值 | 评估价值 | ||||
| 资产总计（万元） | - | - | ||||
| 负债总计（万元） | - | - | ||||
| 净 资 产（万元） | - | - | ||||
| 转让标的对应评估值 | 229.2（万元） | |||||
| 评估基准日审计机构 | 上海立信佳诚东审会计师事务所有限公司 | |||||
| 律师事务所 | 北京市京都律师事务所 | |||||
| 内部审议情况 | 其他 | |||||
| 重要信息 披露 | 其他披露内容 | 其他需披露事项详见资产评估报告、审计报告及法律意见书。 | ||||
| 管理层拟参与受让意向 | 否 | |||||
| 三、转让方简况 | ||||||
| 转让方基本情况 | 转让方名称 | 北京航天长峰科技工业集团有限公司 | ||||
| 注册地（住所） | 中国[156]北京市[110000]市辖区[110100]海淀区[110108]北京市海淀区永定路50号 | |||||
| 法定代表人 | 敖刚 | |||||
| 注册资本（万元） | 人民币 12000 | |||||
| 经济类型 | 国有独资公司 | |||||
| 公司类型（经济性质） | 有限责任公司 | |||||
| 所属行业 | 机械工业 | |||||
| 组织机构代码 | 10001606-9 | |||||
| 经营规模 | 大型 | |||||
| 持有产(股)权比例 | 0.21% | |||||
| 拟转让产(股)权比例 | 0.21% | |||||
| 产权转让行为批准情况 | 国资监管机构 | 国务院国资委 | ||||
| 所属集团或主管部门名称 | 中国航天科工集团公司 | |||||
| 组织机构代码 | 71092524-3 | |||||
| 批准单位名称 | 中国航天科工集团公司 | |||||
| 决议类型 | 批复 | |||||
四、交易条件与受让方资格条件 | ||||||
| 交易条件 | 挂牌价格（万元） | 229.2 | ||||
| 价款支付方式 | 一次性付款 | |||||
| 与转让相关其他条件 | 1、意向受让方经资格确认后3个工作日内缴纳股权转让价款总额的30%作为保证金至北交所指定账户。 2、挂牌期满,若经受让资格确认并交纳保证金后只征集到一家符合条件的意向受让方,则采取协议方式转让，上述保证金在《产权交易合同》签署后直接转为交易价款的一部分；若征集到两家(含)以上符合条件的意向受让方,则采用网络竞价多次报价方式进入竞价程序，上述交易保证金相应转为竞价保证金。意向受让方被确定为受让方的，其竞价保证金相应转为交易价款的一部分；其他意向受让方的竞价保证金予以全额无息退还。如非转让方原因，出现下列情况之一，转让方有权扣除意向受让方所缴纳交易保证金或竞价保证金作为对转让方的补偿：①意向受让方交纳交易保证金后单方撤回受让申请的；②产生两家及以上意向受让方后未参与后续竞价程序的；③在竞价过程中以挂牌价格为起始价格，各意向受让方均不应价的；④在被确定为受让方后未按约定时限与转让方签署《产权交易合同》的及未按约定时限支付交易价款的。 3、意向受让方须书面承诺在被确定为最终受让方后5个工作日内与转让方签订《产权交易合同》，并在合同签订后5个工作日内一次性支付交易价款。 | |||||
| 受让方资格条件 | 1、1、意向受让方应具有良好的财务状况和支付能力； 2、2、意向受让方为企业法人的，应具有良好的商业信用； 3、3、意向受让方为自然人的，应当具有完全民事行为能力； 4、4、国家法律、行政法规规定的其他条件。 | |||||
| 保证金设定 | 是否交纳保证金 | 是 | ||||
| 交纳金额 | 68.76万元 | |||||
| 交纳方式 | 支票、电汇、网上银行支付。 | |||||
| 五、挂牌信息 | ||||||
| 挂牌公告期 （信息发布期） | 自公告之日起20个工作日 | |||||
| 挂牌期满后，如未征集到意向受让方 | 延期 ( 不变更挂牌条件，按照5个工作日为一个周期延长，直至征集到意向受让方。 ) | |||||
| 交易方式 | 挂牌期满，如征集到两个及以上符合条件的意向受让方，选择以下交易方式确定受让方： 网络竞价(一次报价) | |||||
| 权重报价、招投标或动态报价 实施方案主要内容 | ||||||
- 转让方信息
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- 转让方：北京航天长峰科技工业集团有限公司
- 企业规模：未填写！
- 负责部门：航天科工创业投资有限责任公司
- 联系人：陈楠
- 地址：未填写！
- 邮编：未填写！
- 电话：68371621
- 手机：未填写！
- 传真：未填写！
- 邮件：未填写！
- 受让方应具备的条件
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- 1、意向受让方应具有良好的财务状况和支付能力； 2、意向受让方为企业法人的，应具有良好的商业信用； 3、意向受让方为自然人的，应当具有完全民事行为能力； 4、国家法律、行政法规规定的其他条件。
