二、标的企业简况 标的企业 基本情况 标的企业名称 天弘基金管理有限公司 注册地（住所） 天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层 法定代表人 李琦 成立时间 2004-11-08 注册资本（万元） 10000.0[RMB] 经济类型 国有控股企业 公司类型（经济性质） 有限责任公司 所属行业 金融业 组织机构代码 76762040-8 经营规模 小型 经营范围 基金管理业务；发起设立证券投资基金；从事中国证券监督管理委员会批准的其他业务。（国家有专项专营规定的按国家规定执行），（涉及行业审批的经营项目有效期限以许可证有效期截止日为准） 职工人数 77人 是否含有国有划拨土地 否 标的企业 股权结构 原股东是否放弃行使优先购买权 否 序号 前十位股东名称 持股比例 1 天津信托投资有限责任公司 48.000000% 2 兵器财务有限责任公司 26.000000% 3 内蒙古君正能源化工股份有限公司 26.000000% 主要财务 指标 （万元） 以下数据出自年度审计报告 年 营业收入 营业利润 净利润 万元 万元 万元 资产总计 负债总计 所有者权益 2009年 营业收入 营业利润 净利润 6071.74万元 51.08万元 24.89万元 资产总计 负债总计 所有者权益 审计机构 普华永道中天会计师事务所有限公司 以下数据出自企业财务报表 报表日期 营业收入 营业利润 净利润 2010-08-31 4006.12万元 -977.48万元 -977.48万元 报表类型 资产总计 负债总计 所有者权益 月报 7475.33万元 1335.98万元 6139.35万元 资产评估 情况 （万元） 评估机构 中和资产评估有限公司 核准（备案）机构 中国兵器工业集团公司 核准（备案）日期 2010-10-15 评估基准日 2010-06-30 项目 账面价值 评估价值 资产总计（万元） 7381.74 业务无法提供 负债总计（万元） 1145.04 业务无法提供 净 资 产（万元） 6236.7 18951.58 转让标的对应评估值 4927.4108万元 评估基准日审计机构 律师事务所 内部审议情况 股东会决议 重要信息 披露 其他披露内容 1、按照相关规定，基金公司股权变更须经证券监督管理机构批准。 2、意向受让方应当自行对照包括但不限于《公司法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》等有关法律、法规、规章和规范性文件中的规定和监管要求，对自身的资格条件进行审查，并在自行咨询专业人士、相关方和监管部门的基础上自行判断是否符合作为本转让项目受让方的资格，决定是否参与受让标的，并自行承担由此产生的全部后果，包括费用、风险和损失。 3、在审查意向受让方的受让申请过程中，天津产权交易中心及转让方主要针对其主营业务、注册资本金、经营业绩和资产质量等财务指标进行审查。审查通过的，即予以受理，但此受理并不代表天津产权交易中心及转让方认为该意向受让方符合基金管理公司的股东资格。对于基金管理公司股东资格的审查，因涉及监管部门的相关规定和监管意见，最终应以监管机关的审核意见为准。 4、其他情况详见《评估报告》、《审计报告》、《法律意见书》及交易中心备查资料。 管理层拟参与受让意向 否 三、转让方简况 转让方 1 转让方基本情况 转让方名称 兵器财务有限责任公司 注册地（住所） 中国[156]北京市[110000]市辖区[110100]东城区[110101]北京市东城区安定门外青年湖南街19号 法定代表人 马之庚 注册资本（万元） 64110.0[RMB] 经济类型 国有控股企业 公司类型（经济性质） 有限责任公司 所属行业 金融业 组织机构代码 10002673-4 经营规模 小型 持有产(股)权比例 26.000000% 拟转让产(股)权比例 26.000000% 产权转让行为批准情况 国资监管机构 国务院国资委 所属集团或 主管部门名称 中国兵器工业集团公司 组织机构代码 批准单位名称 中国兵器工业集团公司 决议类型 股东会决议 四、交易条件与受让方资格条件 交易条件 挂牌价格（万元） 6500.0 价款支付方式 一次性付款 与转让相关其他条件 1、 意向受让方应通过资格确认后的3个工作日内，向天津产权交易中心指定账户缴纳人民币1950万元作为交易保证金，否则视为自动放弃受让资格。公告期满若仅征集到一个符合条件的意向受让方，则采取协议转让方式，该保证金转为部分交易价款；若征集到两个及以上符合条件的意向受让方，则采取拍卖方式确定最终受让方，意向受让方须在本项目挂牌截止日之前到天津产权交易中心办理受让申请手续，并于拍卖登记截止日前到拍卖公司办理拍卖登记手续。上述保证金自动转为竞价保证金，通过竞价确定的受让方，其交纳的保证金转为部分交易价款。其他竞买人交纳的保证金由天津产权交易中心返还。 2、 意向受让方通过资格确认并且缴纳保证金，即视为已详细阅读并完全认可本股权转让项目所涉之资产评估报告所披露内容以及已完成对本项目的全部尽职调查；并依据该等内容以其独立判断决定自愿全部接受产权转让公告之内容。 3、 在意向受让方被确定为受让方后，受让方需在3个工作日内与转让方签署产权交易合同，并在合同生效后5个工作日内将除前期支付的保证金之外的剩余股权转让款项一次性支付至天津产权交易中心指定账户。 4、 意向受让方一旦通过资格确认且缴纳保证金，即视为以下事项的承诺，当出现以下任何一种情况时，转让方和天津产权交易中心有权全部扣除意向受让方交付的保证金作为对相关方的补偿金：(1)意向受让方存在不当行为，包括但不限于：意向受让方提供的资料和信息存在虚假、不真实、不具有效力等情形、意向受让方未能配合审批的不作为等导致证券监督管理部门不批准其受让标的股权的；(2)意向受让方交纳保证金后单方撤回受让申请的；(3)公告期满，产生两个或两个以上符合条件的意向受让方时，意向受让方交纳保证金后未参加后续竞价程序的；(4)意向受让方存在影响标的正常转让、竞价公正性或其他竞价程序要求的情形的；(5)在竞价过程中以挂牌价格为起始价格，各意向受让方均不应价的；(6)在被确定为受让方后3个工作日内因非转让方原因未与转让方签订产权交易合同的；(7)未在产权交易合同生效后5个工作日内一次性支付交易价款的；(8)出现违反《企业国有资产法》、《企业国有产权交易操作规则》及国资委其他法规相关规定情形的。